Beratung
Prüfung
Financial Services
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Um den steigenden regulatorischen Anforderungen im Bereich der Geldwäscheprävention gerecht zu werden, laden wir Sie herzlich zu unserer Online-Schulung am 5. Dezember 2024 ein. Diese Schulung richtet sich speziell an Banken, Wertpapierinstitute und (registrierte) Kapitalverwaltungsgesellschaften und vermittelt fundiertes Wissen zur Umsetzung der geltenden geldwäscherechtlichen Vorgaben.
Schwerpunkte der Schulung:
• Aufsichtliche Rahmenbedingungen: Überblick über das Sanktionsregime, die beteiligten Stellen und die strafrechtlichen Bestimmungen gemäß § 261 StGB.
• Risikomanagement: Wie Sie eine Risikoanalyse durchführen, interne Sicherungsmaßnahmen umsetzen und die Rolle des Geldwäschebeauftragten optimal gestalten.
• Kundenbezogene Sorgfaltspflichten: Anforderungen an allgemeine, vereinfachte und verstärkte Sorgfaltspflichten sowie den Umgang mit dem Transparenzregister.
• Meldung von Verdachtsfällen: Verpflichtungen zur rechtzeitigen und korrekten Meldung von verdächtigen Aktivitäten an die Financial Intelligence Unit (FIU).
Ziele der Veranstaltung:
1. Sicherstellung der Kenntnis geldwäscherechtlicher Vorgaben für Banken, Wertpapierinstitute und (registrierte) Kapitalverwaltungsgesellschaften.
2. Unterrichtung über aktuelle Erfahrungen aus Sonderprüfungen der BaFin.
3. Minimierung rechtlicher und reputationsbezogener Risiken, wie aufsichtsrechtliche Sanktionen, Reputationsschäden („naming and shaming“) und strafrechtliche Konsequenzen.
Zielgruppe
Diese Schulung richtet sich an Fach- und Führungskräfte in den Bereichen Compliance, Risikomanagement, Geldwäscheprävention sowie an Geldwäschebeauftragte von Banken, Wertpapierinstituten und Kapitalverwaltungsgesellschaften. Daneben eignet sich die Kurzschulung auch für den jährlichen Schulungsnachweis der Mitarbeitenden der Institute.
Termine und Anmeldung:
Am 5. Dezember 2024 bieten wir zwei Schulungstermine an:
• 13:00 bis 13:30 Uhr: Kompakte Webkonferenz (30 Minuten) für einen schnellen Überblick über die wichtigsten Themen.
• 16:00 bis 17:45 Uhr: Ausführliche Schulung (105 Minuten) mit vertieften Einblicken und Diskussion, gerade auch für Geldwäschebeauftragte und deren Stellvertreter.
Die Teilnahme ist kostenlos. Auf Wunsch erhalten Sie im Anschluss einen Schulungsnachweis zum Nachweis Ihrer Fortbildung. Für die Bearbeitung erheben wir eine Gebühr von EUR 150,00 zzgl. USt. Mitarbeiter unserer Mandanten sind von dieser Gebühr befreit.
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Benedict Braus hat mehr als 20 Jahre Arbeitserfahrung, die er überwiegend in Big 4-Prüfungsgesellschaften gesammelt hat, bevor er im Jahr 2016 die BBR WPG gründete. Er ist Wirtschaftsprüfer, Steuerberater und CFA.
Maximilian Blöh ist seit mehr als 10 Jahren in der Finanzindustrie tätig. Er begann seine Karriere bei einer großen Genossenschaftsbank und lernte das Prüfungshandwerk bei einer Big 4-Prüfungsgesellschaft.