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Um den regulatorischen Anforderungen im Bereich der Bekämpfung der Finanzkriminalität gerecht zu werden, laden wir Sie herzlich zu unserer Online-Schulung am 10. Dezember 2026 ein. Diese Schulung richtet sich speziell an Banken, Wertpapierinstitute und (registrierte) Kapitalverwaltungsgesellschaften (KVGen) und vermittelt fundiertes Wissen zur Umsetzung der geltenden Vorgaben zur Bekämpfung von Finanzkriminalität.
Schwerpunkte der Schulung:
• Grundlagen der Geldwäscheprävention und Terrorismusfinanzierung: Einführung in die bzw. Auffrischung der wesentlichen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Vorgaben.
• Sanktionsvorschriften und Bekämpfung sonstiger strafbarer Handlungen: Einführung und Grundlagen nach den Anforderungen der EU-AML-VO.
• Risikomanagement: Wie Sie eine Risikoanalyse durchführen, interne Sicherungsmaßnahmen umsetzen und die Rolle des Geldwäschebeauftragten (§ 7 GwG) und Compliance-Managers nach Art. 11 EU-AML-VO gestalten.
• Kundenbezogene Sorgfaltspflichten: Anforderungen an allgemeine, vereinfachte und verstärkte Sorgfaltspflichten sowie den Umgang mit dem Transparenzregister, einschließlich der Neuregelungen nach der EU-AML-VO und der RTS nach Art. 28 Abs. 1 EU-AML-VO.
• Meldung von Verdachtsfällen: Verpflichtungen zur rechtzeitigen und korrekten Meldung von verdächtigen Aktivitäten an die Financial Intelligence Unit (FIU).
Ziele der Veranstaltung:
1. Sicherstellung der Kenntnis relevanter Vorgaben im Bereich Financial Crime Compliance für Banken, Wertpapierinstitute und (registrierte) Kapitalverwaltungsgesellschaften, inkl. gezielter Grundlagenschulung hinsichtlich der neuen EU-AML-Verordnung.
2. Unterrichtung über aktuelle Erfahrungen aus Abschluss- und Sonderprüfungen.
3. Minimierung rechtlicher und reputationsbezogener Risiken, wie aufsichtsrechtliche Sanktionen, Reputationsschäden („naming and shaming“) und strafrechtliche Konsequenzen.
Zielgruppe:
Diese Schulung richtet sich an Fach- und Führungskräfte in den Bereichen Compliance, Risikomanagement, Geldwäscheprävention sowie an Geldwäschebeauftragte von Banken, Wertpapierinstituten und Kapitalverwaltungsgesellschaften.
Termine und Anmeldung:
Am 10. Dezember 2026 bieten wir zwei Schulungstermine an:
• 13:00 – 13:30 Uhr: Kompakte Webkonferenz (30 Minuten) für einen schnellen Überblick über die wichtigsten Themen.
• 16:00 – 17:45 Uhr: Ausführliche Schulung (105 Minuten) mit vertieften Einblicken und Diskussion, gerade auch für Geldwäschebeauftragte und deren Stellvertreter.
Die Teilnahme ist kostenlos. Auf Wunsch erhalten Sie im Anschluss einen Schulungsnachweis zum Nachweis Ihrer Fortbildung. Für die Bearbeitung erheben wir eine Gebühr von EUR 150,00 zzgl. USt. Mitarbeiter unserer Mandanten sind von dieser Gebühr befreit.
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Benedict Braus hat mehr als 20 Jahre Arbeitserfahrung, die er überwiegend in Big 4-Prüfungsgesellschaften gesammelt hat, bevor er im Jahr 2016 die BBR WPG gründete. Er ist Wirtschaftsprüfer, Steuerberater und CFA.
Maximilian Blöh ist seit mehr als 10 Jahren in der Finanzindustrie tätig. Er begann seine Karriere bei einer großen Genossenschaftsbank und lernte das Prüfungshandwerk bei einer Big 4-Prüfungsgesellschaft.